案件整改方案模板 一、前言 针对我们公司近期发生的一起案件，我们深刻认识到其严重性和影响，在此向全体职工及社会公众表达最真诚的歉意。为了加强公司管理，提高风险防范意识，根据省联社办公室《关于转发<贵州省农村信用社案件整改实施办法>的通知》的要求，制定本案件整改方案。 二、案件情况 1.案件基本情况 2022年1月1日，我行员工李某在个人名下开立一张折合人民币1000万元的定期存款账户，并将其存入账户的1000万元全部用于购买理财产品。 2.案件影响 1）导致我行声誉受损，造成客户恐慌，影响我行形象和经营秩序； 2）涉及金额较大，给银行带来巨额损失，严重违反了银行风险控制规定； 3）李某个人行为严重违反了职业道德和职业操守，给银行带来了不可估量的损失。
三、整改措施 1.加强员工职业道德教育，提高员工风险意识，严格禁止员工将个人资金用于购买理财产品，确保员工行为符合银行规定。 2.完善银行内部理财产品管理制度，加强风险控制，确保理财产品投资风险可控。 3.加大对员工行为的监督和管理，对违规行为予以严肃处理，确保员工行为符合银行规定。 4.加强客户教育工作，及时向客户提示风险，避免类似事件再次发生。 5.通过晨会、培训等形式，加强员工对法律法规、规章制度的学习，提高员工的法律法规意识。
四、整改期限 本方案自制定之日起，整改期限为30个工作日。 五、整改责任 1.行长负总责，对整改方案的实施进行全面指导； 2.相关业务部门负责具体整改措施的实施； 3.人力资源部门负责对违规员工进行处理； 4.其他相关部门配合开展整改工作。 六、验收及报告 1.整改期满，组织验收小组对整改情况进行验收； 2.验收小组成员由行长、相关业务部门负责人、人力资源部门负责人组成； 3.验收合格后，向省联社办公室提交整改报告； 4.整改不合格，重新整改，直至整改合格。 本案件整改方案是我们银行深刻认识到案件影响，加强管理、提高风险防范意识的重要举措。我们承诺将以此为契机，进一步加强内部管理，严格遵循法律法规和规章制度，为广大客户提供更优质的服务。 敬请广大客户及社会公众与我行共同努力，共同营造一个公平、公正、公开的社会环境。 特此公告。 贵州省农村信用社案件整改实施办法
（黔农信办发〔2021〕84号）
