银行自查方案模板 一、自查目的 为了加强银行的内部管理，提高金融服务质量，保障客户资金安全，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，以及监管部门的有关规定，制定本银行自查方案。 二、自查范围 本银行自查范围包括：政策制度、内部控制、风险管理、信息科技管理、客户服务、财务管理、产品销售、运营管理、员工管理、客户投诉、违规行为处理等方面。
三、自查要求
1.严格遵循“谁制定，谁实施，谁负责”的原则，确保自查工作的顺利开展。
2. 自查工作应全面、深入、细致，确保各项管理制度的落实情况。
3. 针对发现的问题，制定整改措施，及时进行整改，确保问题得到根本解决。
4. 定期对自查工作进行总结，分析查找原因，完善自查制度。
四、自查内容
1.政策制度自查：对银行各项政策制度的合法性、合理性、实用性和及时性进行审查。
2. 内部控制自查：对银行内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行审查。
3. 风险管理自查：对银行风险管理制度的健全性、合理性和有效性进行审查。
4. 信息科技管理自查：对银行信息科技管理制度的健全性、合理性和有效性进行审查。
5. 客户服务自查：对银行客户服务管理制度的健全性、合理性和有效性进行审查。 6. 财务管理自查：对银行财务管理制度的健全性、合理性和有效性进行审查。 7. 产品销售自查：对银行产品销售管理制度的健全性、合理性和有效性进行审查。 8. 运营管理自查：对银行运营管理制度的健全性、合理性和有效性进行审查。 9. 员工管理自查：对银行员工管理制度
